赞助项目合规性:政策和程序指导

• 野村证券和副总裁埃沃特的备忘录 (pdf)

关于美国政府支持的研究和发展的国家安全战略的实施国家安全总统备忘录33 (NSPM-33)指南(白宫).gov)

国家安全政策任务第33号(NSPM-33) 是白宫从2021年1月起发布的一项指示，该指示一直持续到拜登总统执政期间 第14028号行政命令 并在2022年1月进一步描述 memo 来自白宫. 本备忘录要求联邦研究机构规范和加强对接受联邦资助奖励的实体和人员(研究人员)的披露要求. NSPM-33还要求在接受联邦资金的研究机构建立研究安全计划.

NSPM-33的目标:

• 提高伊利诺伊大学在科研和学校整体安全态势. 
• 根据2022年开始的法规变更的要求，最大限度地遵守来自多个授权组织的多个要求. 
• 通过加强合作，提高竞争力并提供快速响应研究机会的能力, 效率, 诚信, 和可重复性. 
• 监视并快速适应不断变化的遵从性需求. 
• 支持大学实现R1状态的目标. 

• NSPM-33 -国家安全总统备忘录33必须由所有联邦资助机构实施，甚至延伸到接受超过5000万美元联邦资助的实体进行的基础研究.
  • NSPM-33可分为两大类:披露要求和研究、安全和培训要求. 

• NIST 800-171适用于非联邦系统中的受控非机密信息(CUI). 这可能包括从任何联邦机构收到的数据, 或者通过我们为这样一家机构的分包合同.
• CMMC -特定于与国防部合作的研究项目，需要通过NIST 800-171环境的CUI认证.

• 其他支持(当前和未决支持)报告流程将随着联邦机构发布其在该领域的实施指南而改变. 美国国家科学基金会和国立卫生研究院都发布了他们的指导意见，以推进NSPM-33的这一方面. 具体机构指南包含在本网页“赞助商具体信息和链接”部分的机构链接中.
  • 可能需要披露的活动示例包括(但不限于):
    • Academic, 专业, 或者机构任命和职位, 是否收到报酬, and, 是否全职, part-time, 或自愿
    • 博士后365滚球官网, students, 或者由外部机构资助的访问365滚球官网, 不管他们是否在联邦政府资助的研究项目中工作
    • 一些咨询活动
    • 出差由外部机构资助/支付，并有相应的时间承诺进行研究活动
    • 实物贡献
• 研究安全需求是多方面的. 详情请参阅信息技术办公室(OIT)的研究安全网站. 连结即将推出.
  • 请注意，OSP已在VERAS提案表格中添加了数据收集点，以便获取与每个项目的合规框架需求相关的详细信息.
  • NSPM-33研究安全计划和培训部分的主要内容是:
    • 网络安全
    • 国外旅行安全
    • 研究安全培训
    • 出口管制培训

你的研究过程和成果是365滚球官网作为赠地研究型大学使命的重要组成部分. The U.S. 联邦政府在国家安全的大背景下认识到这一事实, 全球创新竞争力, 保护知识产权不受干扰和剥削. 根据NSPM-33，365滚球官网必须建立一个 研究安全计划 这解决了机构研究的网络安全问题，同时也促进了研究社区的必要开放. 研究网络支持计划(RCSP)帮助解决NSPM-33和其他联邦合规标准的机构研究安全问题.

申请并赢得未来的联邦研究经费, 你将被要求阐述和披露与你的研究相关的具体网络安全考虑. UI的研究网络支持计划(RCSP)旨在提供一致的机制，以便研究人员可以轻松和适当地遵守. 

请注意，与网络安全考虑相关的一些成本可以而且应该包含在您的提案申请中, 以便作为项目直接成本的一部分考虑资助. 谘询石油科技署(rcsp-team@thy111.net)，以便有时间制定合规计划，并为项目计划创建准确的成本估算.

NSPM-33要求365滚球官网制定研究网络支持计划(RSCP)，以促进遵守新的网络安全和披露要求. 该计划旨在支持个人提案，赠款，contracts, 以及其他协议机制, 并授予项目，并将需要个别研究人员之间的伙伴关系, 研究计算, 和OIT / RCSP.  RCSP将帮助调查人员创建和跟踪系统安全计划(ssp)，并帮助监控和减轻与UI研究相关的网络安全风险.

RSCP将开发使合规相对无缝的系统. 涉及受控非机密信息(CUI)或人类受试者/人类健康(IRB)的研究, HIPAA)可能需要在RSCP的指导下进行额外的审查和专门的安全基础设施.

请注意，机构政策可能还需要特殊信息, 数据管理和共享计划, 以及其他信息的出版/发布，作为NSPM-33所要求的透明度的一部分. 请参阅本网页“赞助商特定信息和链接”部分的机构具体信息，或与获奖前或获奖后团队协商，以获取有关特定机构或项目的详细信息.

联邦机构对报告其他支持(也称为当前和未决支持)有不同和具体的要求——大多数联邦机构将要求提交另一份支持/当前和未决支持表格以及个人简介或简历(CV)。. 有关每个具体机构的这些要求的详细信息，请参阅下面的具体机构. 

作为联邦资助资助项目的首席研究员和/或高级关键人员的教职员工有义务确保他们的其他支持(当前和未决)根据赞助商的具体政策要求提供给赞助商. 大多数赞助商要求在奖励前(提案阶段)进行披露，并要求工作人员通过个人报告定期更新他们的其他支持(在收到或发现之前未披露的支持时特别设立)。, 外国的支持或从属关系得以实现, 和/或通过技术(进度)报告更新. 美国国立卫生研究院在提案阶段不要求为许多类型的资助机会公告(FOAs)提供其他支持报告, 但确实要求在及时(JIT)阶段提交信息，并在每次研究绩效进展报告(RPPR)以及最终的RPPR中提交信息. 有关项目生命周期或JIT阶段报告义务的详细信息，请参阅本页(下)的机构具体规定.

外国支持报告-注意，具体的机构政策可能要求报告任何外国支持或联系, 一些机构禁止某些外国支持或从属关系. 请参阅以下机构链接中的指导，了解每个赞助商的详细信息. 

输入“请求当前和待处理的支持数据”票据 here. Note that OSP can only help to provide sponsored project data; other data types (departmental funding, 从属关系, etc.)不是由OSP管理的.

详细信息:OSP可以向您提供VERAS关于您建议的支持的报告, Argos提供的第二份报告是部门拨款管理人员(DGAs), OSP和教职员工可以访问. 教师必须参加Banner导航培训，并通过TDNext票请求Argos访问 here 但是为了获得访问权限. 不希望访问Argos的教师也可以要求OSP或他们的DGA提供当前的支持.

ORCID - UI是一个成员组织，正在努力(截至2023年2月)激活对ORCID的单点登录访问. ORCID还可以帮助将数据填充到科学专家网络简历(SciENcv)中, 从2023年10月开始，美国国家科学基金会生物草图的要求格式是什么. 请注意，某些类型的NIH提交已经需要ORCID ID.

选择“提交当前和待处理的支持”票据类型 here 向OSP提供有关您的外国支持或外国附属机构的信息. 请注意，您必须上传与外国实体的合同/协议，以符合一些联邦赞助商的要求. 如果您需要报告国外支持或附属机构，请将其作为即时(JIT)或进度报告的一部分, 请选择准时制或进度报告票证类型.

提交及时票证请求 here.

提交进度报告单 here.

• 缩略词列表

• APM第45章: 研究办公室

a. 预付资金程序将由PI发起, college, 或单位(部门)，当对现有协议(项目)的修改尚未收到，以扩展和/或增加额外的资金到已建立的拨款代码(和索引)。, 或者已收到修改，但尚未执行, 为支持项目下一阶段的开支作准备. 单位的授权指定人员 APM 45.05, 预付资金必须提供授权, 到OSP岗位奖, 在项目结束日期或赤字支出之前，允许下一阶段的工作继续进行. 这一过程减少了成本转移的数量, 防止中断正在进行的项目工作, 并有助于确保费用归属于他们支持的项目. 预付款不同于早期(初步)设置. 预付款是为现有协议而不是新协议提供的. 如果新协议在收到并执行前需要项目预算, 请参阅 早期(初步)设置程序 获取相关流程和政策信息.

Process:单位院长或学院同等学历, 或被任命者, 应提交预先拨款授权电邮, 使用下面的模板, 通过电子邮件发送给OSP的奖后单位. 通过提供预付款授权, 如果没有收到和执行关于预付资金数额和/或时间框架的修正案，该单位同意承担任何已发生的支出. 在收到学院院长或院长代表的预先资金批准之前，任何超出项目结束日期或超过已授予资金金额的未决费用都不允许. 用于联邦政府直接资助的拨款项目, 负责研究和经济发展的副总统将提供预付款担保, 只要单位/学院提供认证即可, 使用赞助项目办公室提供的模板(如下), 确认PI符合APM 45第D-2节规定的所有交付成果和协议.05.
如果预支资金获得批准, 或VP保证预付款的合规性证明, OSP未在截止日期或当前资助金额的支出之前收到, 在收到和执行修订文件之前，本署将需要停止工程和项目收费. 是否不应在财务结算期内收到保荐人的修订(除情有可依的情况外), 部门必须将结束日期之后发生的任何超支或费用从账户中转移，作为自愿未承诺的成本分担，OSP将通过向赞助商发送最终发票来结束项目, 根据协议条款的要求.

预先拨款授权模板:"对于项目，请插入拨款代码和索引号", OSP和系(院)已被告知发起人打算继续这个项目. 然而，UI尚未收到赞助商的正式修改. 作为院长或院长代表(或学院同等学历), 我同意为这个项目提供预付款. 我了解到大学的预先拨款程序允许项目支出在项目的下一阶段最多90天，最多12个月资助期的25%. 本人保证在预付资助期内所发生的任何开支均由系或学院负责, 除非这个项目是联邦政府直接拨款的, 保荐人是否应不提供修订. 通过提供预付款批准或要求VP保证预付款, 学院证明PI符合所有项目可交付成果，并将在高级资助期内保持合规.”

APM 45.05

• NSF审核培训 (.ppt)
• 事先批准 (.pdf)
• 资产管理培训1 (.ppt)

• 横幅的形式 & 报告手册

• 合约覆检小组

• APM 45.06 -允许和不允许的赞助项目支出
• APM 45.07 -赞助项目的成本转移
• APM 45.08 -赞助项目的成本分担(“配对”)
• APM 45.09 -工作报告和人事活动报告(par)
• APM 45.10 -设施 & 行政(F&A) Rate
• Allowability
• ARGOS
• 赞助项目的预算和成本转移计算器
• CAS豁免表格
• 授予电子代码查找工具
• NSF 2个月规则论证模板
• 劳动力再分配指令
• 参与者支持费用
• 工作报告时间表
• 在交易层面管理研究的工具

• APM 45 -初步预算设置
  • 由于国家限制使用适当的资金用于行业支持，通常不允许与行业赞助商和外国实体(包括加拿大)达成协议, 以及有问题的条款和条件的历史(外国). Project agreements and sponsors that typically utilize terms with start date as "date of last signature" are ineligible for early setups; OSP processes these agreements as a rush.
• 请求一个 早期的设置 通过遵循 早期安装请求说明 登录到 VERAS

• 寻找资助网站

• 美国飞行法案信息
• 飞美国法案介绍
• 美国航空法案例外表格
• APM 70.23 -国际旅游

• APM 45.赞助项目结束和记录保存责任
• APM 45.16 -付款管理
• 准备清仓
• 报告及监察

如果您协助管理主协议或谅解备忘录(MOU)下的赞助项目, 给OSP发邮件 岗位奖励团队 要求获得协议或修改的副本.

• 与企业合作 & Industry

• APM 45.02 -赞助项目提案的准备和授权
• 提交初步建议书指引 (.docx)
• 提交提案
• 提案提交流程
• 编制预算
• 预算模板- 5年 (.xlsx)
• NIFA利率比较计算器 (.xlsx)
• NSF 2个月规则论证模板 (.docx)
• NSF简介
• NSF当前和待处理的支持
• 分收件人承诺书 (.pdf)
• 自愿成本分担豁免申请通过 OSP的票务系统.**
• F&免责声明是通过以下方式提出的 OSP的票务系统.**
• 成本会计准则例外表 (.docx)

14026号行政命令规定的最低工资标准

• 关于14026号行政令的备忘录 (.pdf)
• eo14026是否适用于我的项目? (.pdf)

**请审阅 快速指南 (.Pdf)，以获取有关的额外说明 OSP的票务系统.

• APM 45.03 -赠款、合同和赠与的定义
• APM 45.04 -资助项目公告及预算编制
• 当一个奖项被批准时会发生什么?
• 附加索引请求，通过请求 OSP的票务系统.**
• APM 45.05 -尽早制定赞助项目预算
  • 请求一个 早期的设置 通过遵循 早期安装请求说明 (.Pdf)及登入 VERAS
• 分预算申请表格 (.pdf)
• APM 45.14 -批准资助项目的奖励后变更
• 事先批准程序
• 管理你的奖项
• 赞助项目的最佳实践
  • 最佳实践帐户设置 (.docx)
  • 帐户设置最佳实践清单 (.docx)
• PI离职退休申请通过 OSP的票务系统.**
  • PI离职表格 (.xlsx)

  Note, PI离开-转移请求和所有事先批准必须在PI离开前至少30天提交给代理赞助商.

**请审阅 快速指南 (.Pdf)，以获取有关的额外说明 OSP的票务系统.

• APM 45-13 -赞助项目的计划收入
• 赞助项目的项目收入
  • 项目收入PI DGA指令
  • 模拟项目收入GRT

• APM 45.10 -设施和行政费用
• 设施及行政(F .&A) Rates
• F&A费率定义
• 附加福利
• 旅费/每日津贴
• 学费/费用比率

自2023年1月23日起，子合同和其他服务将通过国防部申请 365滚球官网票务系统，而不是通过电子邮件或电话到赞助项目办公室. 请参阅 快速指南 获取更多说明. 

• APM 45.分包和分包合同

• 研究和经济发展办公室(or)实体 & 倡议

• VERAS预算编制指南 (.pdf)
• VERAS提案助理用户指南 (.pdf)

• 政府关系委员会

• eCFR(电子联邦法规):标题2，副标题A，第二章，第200部分

• 联邦示范伙伴关系

• 美国国家航空航天法
• 格兰特的地位
• 鼓舞- NASA研究机会在网上
• 美国国家航空航天局的财政利益冲突政策

• 政策及条款及条件
• Research.gov
• 传记草图

• 当前和未决支持
  • U of I OSP的其他信息 当前和未决或其他支持披露
• NSF -国外合作/支持

当前的或即将参加的, 或者申请, 外国政府资助的项目, 工具或实体, 包括外国政府资助的人才招聘计划，必须在提交提案和年度报告时向美国国家科学基金会披露.

任何外国合作关系或任命都需要在NSF生物概述上披露.  向个人提供的支持和/或与其所有研究工作相关的外国支持或资源(无论其是否具有货币价值), 需要在NSF当前和待定支持表格上报告.

如果上述任何信息尚未纳入应用程序或进度报告，而应该纳入, PI必须尽快与OSP联系，以便将修改后的信息提交给NSF. A 国家科学基金会机构具体要求的修订 将于10月5日生效, 2020要求该机构的授权组织代表在确定未公开的支持或捐款后30个日历日内将此信息提交给NSF.

• NSF安全和包容的校外或校外研究计划幻灯片
• NSF安全包容的校外或校外研究计划模板

请注意。 NSF PAPPG - 2024年5月20日 第七章.B.6., 如果接受者重新预算资金以支持校外或校外研究，并且在原始提案的基础上制定了安全和包容性工作环境计划, 不需要进一步的文档. 如果没有为该提案制定安全和包容的工作环境计划, 然后，接收方必须按照第二章的描述，在组织的记录中制定并维护该计划.E.9. 如果需要补充资金来支持非现场或校外研究，并且原始提案不需要安全包容的工作环境计划, 然后，接收方必须按照第二章的描述，在组织的记录中制定并维护该计划.E.9.

• 条款和条件:性骚扰，其他形式的骚扰，或性侵犯
• 美国国家科学基金会奖前和奖后披露有关传记草图和当前和未决的支持
• NSF PAPPG 24-1变更备忘录，2024年3月
  
• 支持修订后的PAPPG (NSF 24-1)的系统增强.24.24

• eRACommons
• 拨款及资助
  • 表格H变更摘要- 2023年1月25日
  • 表格H来自NIH的通知
• 其他支持
  • U of I OSP的其他信息 当前和未决或其他支持披露
• NIH -国外关系/支持

当前的或即将参加的, 或者申请, 外国政府资助的项目, 工具或实体, 包括外国政府资助的人才招聘计划，必须在提交提案时向美国国立卫生研究院披露, 准时制流程和年度研究绩效进度报告(RPPR).

任何外国关系或任命都需要在NIH生物概述上披露.  向个人提供的支持和/或与其所有研究工作相关的外国支持或资源(无论其是否具有货币价值), 需要在NIH其他支持表格上报告, 包括支持文件, 其中包括在其他支持中报告的所有外国活动和资源的高级/关键人员外国任命和/或外国机构雇用的合同/协议副本. 如果合同/协议不是英文的，收件人必须提供翻译件.

当一个接受资助的组织发现PI或其他高级/关键人员未能在即时或RPPR之外披露其他支持信息时, 是适用的, 获奖者必须尽快将最新的其他支持提交给奖励通知中指定的补助金管理专家.

• 数据管理和共享政策信息(.ppt)
• DMPTool
• 犹他大学图书馆服务-数据管理和共享计划

• 海军研究办公室(ONR)

• 美国商务部授予政策

• 一般申请指引(pdf)
• 其他支持
  • FY22(10/1/2021)一般申请指引: 新要求:关于披露资金来源的认证. 提议的实体必须遵守《365滚球官网》第223(a)条. 2021财年索恩伯里国防授权法案, 它要求PI, 合作项目负责人(如适用)和所有关键人员:
    • 证明申请中提供的当前和未决支持是当前的, 准确和完整的;
    • Agree to update such disclosure at the request of the agency prior to the award of support and at any subsequent time the agency determines appropriate during the term of the award; and
    • 是否知悉本法第223(a)(1)条下的要求.

    False, 虚假或欺诈性的陈述或主张可能导致犯罪, 民事或行政处罚(美国.S. 法典，第218卷，第1001节).

• 在10/1/21之前提交或正在执行的提案: For all previous (award period of performance ending within the past 5 years); current; and pending (includes period of time awaiting funding status and/or period of time awaiting start date) research support; include the title, 时间的承诺, 支持机构, 资助机构负责采购、合约及资助事务主任的姓名及地址, 性能时期, 资助水平, 项目目标的简要描述和具体目标的列表. 如果适用的话, 确定拟进行的研究项目与其他现有或待进行的研究项目的重叠之处. 清楚地说明是否没有重叠.

列出所有职位和科学任命, 国内外都有, 由与申请相关的高级/关键人员持有, 包括与外国实体或政府的关系. 这包括标题为学术的, 专业或机构的任命，不论是否获得报酬, 是否全职, 兼职或自愿(包括兼职), 访问或荣誉).

更新后的履历, 当前和待决的支持文件将需要，如果一个奖项是建议资助.

• 美国能源部(DOE)
• DOE PAMS
• 指引及表格
• 促进包容和公平研究计划(PIER计划)

• 美国国土安全部

• 美国内政部印第安事务局(USDI BIA)

• 美国内政部土地管理局(USDI BLM)

• 美国农业部自然资源保护局

• 美国林务局(USFS)

• 美国地质调查局(USGS)

• 美国农业部动植物卫生检验局目前

• 美国农业部农业研究服务处

• 美国农业部ezFedGrants

• USDA NIFA
• REEport

• 美国教育办公室
• 教育部一般行政条例(EDGAR)和其他适用的拨款条例